反賄賂反腐敗管理規(guī)定
一、目標(biāo)
為規(guī)范公司商業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，切實(shí)維護(hù)公司的良好形象和信譽(yù)，建立公司治理商業(yè)賄賂腐敗的長(zhǎng)效預(yù)警機(jī)制，以達(dá)到內(nèi)外部人員“不敢腐、不能腐、不想腐”的目標(biāo)，特依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定本規(guī)定。
二、適用范圍
本規(guī)定適用于南通瑞翔新材料有限公司所有經(jīng)濟(jì)往來行為，包括但不限于公司人員與外部人員的往來、公司內(nèi)部人員的往來。
三、術(shù)語與定義
3.1賄賂行為
3.1.1本規(guī)定的賄賂行為是指以獲得商業(yè)交易機(jī)會(huì)或謀取個(gè)人利益為目的，以回扣、促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、報(bào)銷各種費(fèi)用、提供境內(nèi)外旅游等各種名義直接或間接給付或收受現(xiàn)金、實(shí)物和其他利益的一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。本公司的任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，禁止包含但不限于以下的賄賂行為：
3.1.1.1違反規(guī)定以附贈(zèng)形式向?qū)Ψ絾挝患捌溆嘘P(guān)人員給予或索取現(xiàn)金或物品；
3.1.1.2以捐贈(zèng)為名，通過給予財(cái)物獲取交易、服務(wù)機(jī)會(huì)、優(yōu)惠條件或者其他經(jīng)濟(jì)利益；
3.1.1.3提供違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則的商業(yè)贊助或者旅游以及其他活動(dòng)；
3.1.1.4提供各種會(huì)員卡、消費(fèi)卡(券)、購(gòu)物卡(券)和其他有價(jià)證券；
3.1.1.5免費(fèi)提供干股或紅利；
3.1.1.6通過賭博，以及假借促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、廣告費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、顧問費(fèi)、咨詢費(fèi)、技術(shù)服務(wù)費(fèi)、科研費(fèi)等名義給予、收受財(cái)物或者其他利益；
3.1.1.7為謀取個(gè)人利益向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)給予財(cái)務(wù)或其他利益；
3.1.1.8其他違反法律、法規(guī)的行為。
3.2腐敗行為
3.2.1本規(guī)定的腐敗行為是指公司內(nèi)、外部人員采用違法違規(guī)手段，為自身或他人謀取個(gè)人不正當(dāng)利益，或損害公司正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益的行為，或謀取不當(dāng)?shù)墓窘?jīng)濟(jì)利益的行為。本公司的任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，禁止包含但不限于以下腐敗行為：
3.2.1.1將正常情況下可以使公司獲利的交易事項(xiàng)轉(zhuǎn)移給他人；
3.2.1.2非法使用公司資產(chǎn)，貪污、挪用、盜竊、侵占公司資產(chǎn)；
3.2.1.3不真實(shí)表達(dá)或故意遺漏、虛報(bào)交易或其他事項(xiàng)，使公司為虛假的交易事項(xiàng)支付款項(xiàng)或承擔(dān)債務(wù)；
3.2.1.4故意隱瞞、錯(cuò)報(bào)交易事項(xiàng)，使信息披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
3.2.1.5利用電子商務(wù)技術(shù)存在的漏洞和缺陷損害公司利益；
3.2.1.6未經(jīng)授權(quán)，以公司名義進(jìn)行各項(xiàng)謀利活動(dòng)或未經(jīng)授權(quán)，從事與公司存在商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)；
3.2.1.7利用職權(quán)謀取私利；
3.2.1.8其他損害公司和股東經(jīng)濟(jì)利益的腐敗行為。
四、職責(zé)
4.1公司反賄賂反腐敗組織機(jī)構(gòu)體系包括公司董事會(huì)、監(jiān)事、管理層、企業(yè)管理部、相關(guān)職能部門和全體員工。
4.2公司董事會(huì)負(fù)責(zé)督促管理層建立公司范圍內(nèi)的反賄賂反腐敗文化環(huán)境，建立健全包括預(yù)防賄賂腐敗在內(nèi)的內(nèi)部控制體系。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)是公司反賄賂反腐敗工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，對(duì)公司反賄賂反腐敗工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
4.3管理層負(fù)責(zé)建立、健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制，以降低賄賂腐敗行為發(fā)生的機(jī)會(huì)，并對(duì)賄賂腐敗行為采取適當(dāng)有效的補(bǔ)救措施，應(yīng)對(duì)本部門賄賂腐敗行為的發(fā)生承擔(dān)管理責(zé)任，是本部門反賄賂反腐敗的第一責(zé)任人。
4.4公司企業(yè)管理部是反賄賂反腐敗工作的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)反賄賂反腐敗工作的實(shí)施，具體包括：
4.4.1受理、登記相關(guān)賄賂腐敗舉報(bào)工作；
4.4.2組織賄賂腐敗案件的調(diào)查；
4.4.3對(duì)賄賂腐敗案件提出處理意見和責(zé)任追究意見；
4.4.4開展反賄賂腐敗預(yù)防宣傳活動(dòng)。
4.5公司全體員工應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，如發(fā)現(xiàn)任何賄賂腐敗情況，應(yīng)通過正當(dāng)渠道向公司舉報(bào)，并配合案件調(diào)查。
五、反賄賂反腐敗的預(yù)防和控制
5.1預(yù)防
5.1.1公司倡導(dǎo)誠(chéng)信正直的企業(yè)文化，營(yíng)造反賄賂反腐敗的企業(yè)文化環(huán)境，建立健全反賄賂反腐敗在內(nèi)的內(nèi)控體系，建立誠(chéng)信正直的企業(yè)文化包括(但不限于)如下多種方式：
5.1.1.1所有與公司有業(yè)務(wù)來往的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商所簽訂的合同中應(yīng)包含反賄賂反腐敗條款或與本公司簽訂一份《廉潔承諾書》；
5.1.1.2公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)以身作則，并以實(shí)際行動(dòng)帶頭遵守法律法規(guī)及公司各項(xiàng)制度和規(guī)范；
5.1.1.3公司的反賄賂反腐敗政策和程序及有關(guān)措施應(yīng)在公司內(nèi)部以多種形式(通過員工手冊(cè)、公 司規(guī)章制度發(fā)布、簽訂《員工反賄賂反腐敗承諾書》、培訓(xùn)等方式)進(jìn)行宣傳，確保員工接受有關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德規(guī)范的培訓(xùn)，確保員工在熟悉相關(guān)行為準(zhǔn)則、規(guī)章制度的基礎(chǔ)上，在工作中養(yǎng)成遵紀(jì)守法和遵守誠(chéng)信道德的習(xí)慣，幫助員工區(qū)分識(shí)別合法與違法、誠(chéng)信與虛偽的行為，抵制不當(dāng)利益的誘惑；
5.1.1.4公開披露重大賄賂腐敗事件的處理結(jié)果，讓廣大員工充分認(rèn)識(shí)事件的危害性，引以為戒。
5.1.1.5公司鼓勵(lì)針對(duì)不道德行為和非誠(chéng)信行為進(jìn)行實(shí)名或匿名舉報(bào)，并對(duì)提供有價(jià)值舉報(bào)線索的人員進(jìn)行一定獎(jiǎng)勵(lì)。
5.2控制
5.2.1評(píng)估賄賂腐敗風(fēng)險(xiǎn)并建立具體的控制機(jī)制，并使之有效實(shí)施是預(yù)防賄賂腐敗的主要途徑，主要包括以下方式：
5.2.1.1將賄賂腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估納入企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估包括賄賂腐敗風(fēng)險(xiǎn)的重要性和可能性。如以下崗位存在此類風(fēng)險(xiǎn)：
基建工程師；動(dòng)力工程師（項(xiàng)目管理）；項(xiàng)目安裝工程師；項(xiàng)目管理工程師；項(xiàng)目設(shè)計(jì)工程師；
設(shè)備工程師；備品備件工程師；IT工程師（項(xiàng)目管理）；自控工程師；生產(chǎn)工程師；工藝工程師；供應(yīng)商管理工程師；采購(gòu)；綜合管理員（食堂和保安）；HR管理員（招聘崗中對(duì)接勞務(wù)和獵頭）。5.2.1.2實(shí)施控制措施以降低賄賂腐敗發(fā)生的機(jī)會(huì)，公司各個(gè)層次和各個(gè)部門建立反賄賂腐敗控制措施，這些措施的形式通常包括：批準(zhǔn)、授權(quán)、核查、核對(duì)、權(quán)責(zé)分工以及公司資產(chǎn)安全的保護(hù)等。
5.2.1.3針對(duì)發(fā)生賄賂腐敗行為的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，建立必要的內(nèi)部控制措施。這些措施包括制定管理制度和繪制業(yè)務(wù)流程圖，流程之間權(quán)責(zé)分工，從而在賄賂腐敗發(fā)生的源頭建立控制機(jī)制并發(fā)揮作用。
5.2.2公司人力資源部對(duì)準(zhǔn)備聘用或晉升到重要崗位的人員進(jìn)行背景調(diào)查，例如教育背景、工作經(jīng)歷、個(gè)人信用記錄、行政處罰記錄、犯罪記錄、涉訟情況等，背景調(diào)查過程應(yīng)有正式的文字記錄，并保存在招聘資料中。
5.2.3公司企業(yè)管理部應(yīng)將對(duì)外采購(gòu)和出售資產(chǎn)、財(cái)務(wù)報(bào)告等作為審查重點(diǎn)，合理關(guān)注和檢查公司內(nèi)部可能存在的賄賂腐敗行為，每年選擇對(duì)某一崗位的某項(xiàng)工作開展1-2次專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。
5.3公司高級(jí)管理層對(duì)賄賂腐敗的持續(xù)監(jiān)督應(yīng)融入到日常的控制活動(dòng)中，包括日常的管理和監(jiān)督活動(dòng)，對(duì)于發(fā)現(xiàn)涉嫌賄賂腐敗事項(xiàng)的要求企業(yè)管理部進(jìn)行調(diào)查、督辦。
5.4公司將根據(jù)《廉潔承諾書》、《員工反賄賂反腐敗承諾書》及本規(guī)定，嚴(yán)懲在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中違反相關(guān)規(guī)定的人員與業(yè)務(wù)往來單位。
5.4.1對(duì)受賄人員，一經(jīng)查實(shí)，收繳非法所得，并處以同等金額的罰款；情節(jié)嚴(yán)重或態(tài)度惡劣者，開除或移送國(guó)家司法機(jī)關(guān)處理；
5.4.2對(duì)存在行賄行為的客戶、供應(yīng)商、服務(wù)商、承包商，按《廉潔承諾書》規(guī)定處理；
5.4.3對(duì)未遵守本規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人，按本規(guī)定第七條處理。
5.4.4對(duì)發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往來的單位人員存在行賄、腐敗等行為的，告知其單位，構(gòu)成行賄犯罪的交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
六、案件的舉報(bào)、調(diào)查、報(bào)告
6.1公司企業(yè)管理部負(fù)責(zé)管理賄賂腐敗案件的電子郵件等，接收員工或外部第三方相關(guān)人員實(shí)名或匿名舉報(bào)，開展案件內(nèi)部評(píng)估、實(shí)施案件調(diào)查，形成書面記錄并將案件調(diào)查結(jié)果及時(shí)向公司管理層或董事會(huì)報(bào)告。
企業(yè)管理部應(yīng)將舉報(bào)渠道(電子郵箱等)通過公司網(wǎng)站等方式對(duì)外公布，保障舉報(bào)渠道通暢，并對(duì)舉報(bào)和調(diào)查處理后的賄賂腐敗案件材料及時(shí)歸檔。舉報(bào)信息系統(tǒng)具體為：
舉報(bào)電話：0513-80582006轉(zhuǎn)6917
電子郵箱：lianzheng@reshine.net
6.2公司內(nèi)部員工和外部相關(guān)人員可通過舉報(bào)電話、電子信箱等途徑舉報(bào)公司內(nèi)部或相關(guān)賄賂腐敗案件，包括違反職業(yè)道德情況的投訴、舉報(bào)信息。
6.3公司鼓勵(lì)、提倡實(shí)名制舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)據(jù)實(shí)告知被舉報(bào)人姓名、部門和違規(guī)違紀(jì)的具體情節(jié)和證據(jù)(如：涉及違紀(jì)的時(shí)間、事件、金額、操作方式、相關(guān)人員等)以便及時(shí)快速查處，原則上優(yōu)先受理實(shí)名制并且有證據(jù)或者明確線索的舉報(bào)。
6.4對(duì)涉及非高層管理人員的實(shí)名舉報(bào)，企業(yè)管理部自接到舉報(bào)后，在3個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)董事會(huì)秘書及被舉報(bào)人員相關(guān)管理層和董事長(zhǎng)，按照指示展開調(diào)查處理；對(duì)涉及非高層管理人員的匿名舉報(bào)，企業(yè)管理部自接到舉報(bào)后，在3個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)估，并決定是否上報(bào)董事會(huì)秘書及被舉報(bào)人員相關(guān)管理層。
6.5涉及公司高級(jí)管理人員的舉報(bào)，公司企業(yè)管理部自接到舉報(bào)后2個(gè)工作日內(nèi)向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)報(bào)告，由董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)決定進(jìn)一步調(diào)查事項(xiàng)。董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)在進(jìn)行有關(guān)調(diào)查時(shí)，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部審計(jì)師或其他機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。
6.6對(duì)于涉及非高層管理人員賄賂腐敗的調(diào)查結(jié)果，企業(yè)管理部上報(bào)給公司管理層和董事長(zhǎng)；對(duì)于涉及高層管理人員賄賂腐敗的的調(diào)查結(jié)果，企業(yè)管理部上報(bào)給董事會(huì)。
6.7公司管理層對(duì)非高層管理人員的賄賂腐敗的行為做出處罰決定；董事會(huì)對(duì)高層管理人員的賄賂腐敗行為做出處罰決議。
6.8對(duì)舉報(bào)牽涉到企業(yè)管理部人員的，可直接向公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)或董事長(zhǎng)舉報(bào)。
6.9反賄賂反腐敗工作人員所辦理事件與本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。
6.10接受舉報(bào)投訴或參與賄賂腐敗調(diào)查的工作人員不得擅自向任何部門及個(gè)人提供投訴舉報(bào)人的相關(guān)資料及舉報(bào)內(nèi)容；確因工作需要查閱投訴舉報(bào)相關(guān)資料的，查閱人員必須對(duì)查閱的內(nèi)容、時(shí)間、查閱人員的有關(guān)情況在公司企業(yè)管理部進(jìn)行專門登記。
6.11舉報(bào)人在協(xié)助調(diào)查工作中應(yīng)受到保護(hù)。公司禁止任何非法歧視或報(bào)復(fù)行為，或?qū)τ趨⑴c調(diào)查的員工采取敵對(duì)措施。對(duì)違規(guī)泄露投訴舉報(bào)人信息或?qū)ν对V舉報(bào)人采取打擊報(bào)復(fù)的人員，將予以撤職、解除勞動(dòng)合同；觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
6.12對(duì)于實(shí)名舉報(bào)，無論是否會(huì)立項(xiàng)調(diào)查，企業(yè)管理部應(yīng)及時(shí)將賄賂腐敗案件的調(diào)查處理結(jié)果向舉報(bào)人進(jìn)行通報(bào)。
6.13對(duì)控告、檢舉重大賄賂腐敗案件的有功人員，企業(yè)管理部按照有關(guān)規(guī)定提請(qǐng)申請(qǐng)給予獎(jiǎng)勵(lì)。按以下標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)給予獎(jiǎng)勵(lì)：
6.13.1對(duì)于不涉及金額的腐敗事項(xiàng)，視腐敗性質(zhì)的嚴(yán)重程度，一次性給予舉報(bào)人1000元-10000元獎(jiǎng)勵(lì)。
6.13.2按挽回經(jīng)濟(jì)損失金額的3-20%給予獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)金額不低于2000元-10000元；
6.13.3對(duì)于提供直接及有效證據(jù)舉報(bào)職務(wù)侵占類、非國(guó)家工作人員受賄類案件，并且最終被警方定性為刑事案件的舉報(bào)，獎(jiǎng)勵(lì)金額不低于人民幣2萬元。
6.14禁止惡意舉報(bào)和誣告陷害。對(duì)歪曲事實(shí)的惡意舉報(bào)或打擊報(bào)復(fù)的惡意投訴不僅取消獎(jiǎng)金的發(fā)放，而且追究當(dāng)事人相關(guān)責(zé)任，若為內(nèi)部員工則根據(jù)有關(guān)制度按嚴(yán)重違紀(jì)處理。
七、賄賂腐敗的補(bǔ)救措施和處罰
7.1發(fā)生賄賂腐敗案件后，公司應(yīng)及時(shí)采取補(bǔ)救措施，對(duì)發(fā)生賄賂腐敗案件的環(huán)節(jié)進(jìn)行評(píng)估并改進(jìn)，必要時(shí)由責(zé)任部門向公司管理層提交改進(jìn)控制的書面報(bào)告，以預(yù)防賄賂腐敗行為的再次發(fā)生。
7.2對(duì)賄賂腐敗行為進(jìn)行責(zé)任追究，其中包括管理責(zé)任和直接責(zé)任。
7.2.1管理責(zé)任是指責(zé)任人由于工作失誤或失職造成其管轄的部門或工作人員發(fā)生賄賂腐敗事件所 應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
7.2.2直接責(zé)任是指責(zé)任人在其職責(zé)范圍內(nèi)，未履行或者未正確履行自己的職責(zé)，包括直接參與或授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇他人等，對(duì)造成賄賂腐敗行為起決定性作用，其所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
7.3凡賄賂腐敗行為記錄的人員，均不能被聘用或晉升公司重要崗位。
7.4對(duì)證實(shí)有賄賂腐敗行為的員工，由公司按相關(guān)規(guī)定予以相應(yīng)的行政紀(jì)律處分與經(jīng)濟(jì)處分；行為觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
